證券代碼：600678 證券簡(jiǎn)稱：四川金頂 編號(hào)：臨2014-014

四川金頂（集團(tuán)）股份有限公司

關(guān)于公司股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方以及

公司承諾履行相關(guān)情況的公告

特別提示

本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)--上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購(gòu)人以及上市公司承諾及履行》和四川證監(jiān)局《關(guān)于進(jìn)一步做好上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購(gòu)人及上市公司承諾及履行有關(guān)工作的通知》（川證監(jiān)上市【2014】8號(hào)）的相關(guān)要求，現(xiàn)將公司股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方以及公司承諾履行相關(guān)情況公告如下：

一、截止2013年底，公司股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方以及公司沒有超過承諾履行期限未履行承諾的情況；

二、截止2013年底，公司股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方以及公司正在履行承諾事項(xiàng)如下：

承諾主體 承諾內(nèi)容 承諾作出時(shí)間 承諾完成期限 承諾履行情況

控股股東 海亮金屬貿(mào)易集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“海亮金屬”） 保證上市公司獨(dú)立性的承諾： 1、保證上市公司人員獨(dú)立； 2、保證上市公司資產(chǎn)獨(dú)立完整； 3、保證上市公司的財(cái)務(wù)獨(dú)立； 4、保證上市公司機(jī)構(gòu)獨(dú)立； 5、保證上市公司業(yè)務(wù)獨(dú)立。 2010年10月作出，本承諾于2012年11月和2013年11月再次作出 長(zhǎng)期 正在履行，未出現(xiàn)違反承諾情況。

控股股東 海亮金屬 關(guān)于避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的承諾： 1、本次權(quán)益變動(dòng)完成后，本公司將不從事與上市公司相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)。本公司將對(duì)其他控股、實(shí)際控制的企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督，并行使必要的權(quán)力，促使其遵守本承諾。本公司及其控股、實(shí)際控制的其他企業(yè)將來不會(huì)以任何形式直接或間接地從事與上市公司相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)。 2、在上市公司審議是否與本公司存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的董事會(huì)或股東大會(huì)上，本公司承諾，將按規(guī)定進(jìn)行回避，不參與表決。 3、如上市公司認(rèn)定本公司或其控股、實(shí)際控制的其他企業(yè)正在或?qū)⒁獜氖碌臉I(yè)務(wù)與上市公司存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，則本公司將在上市公司提出異議后自行或要求相關(guān)企業(yè)及時(shí)轉(zhuǎn)讓或終止上述業(yè)務(wù)。如上市公司進(jìn)一步提出受讓請(qǐng)求，則本公司應(yīng)無條件按具有證券從業(yè)資格的中介機(jī)構(gòu)審計(jì)或評(píng)估后的公允價(jià)格將上述業(yè)務(wù)和資產(chǎn)優(yōu)先轉(zhuǎn)讓給上市公司。 4、本公司保證嚴(yán)格遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)、交易所有關(guān)規(guī)章及上市公司章程等公司管理制度的規(guī)定，與其他股東一樣平等的行使股東權(quán)利、履行股東義務(wù)，不利用大股東的地位謀取不當(dāng)利益，不損害上市公司和其他股東的合法權(quán)益。 2010年10月作出，本承諾于2012年11月和2013年11月再次作出 長(zhǎng)期 正在履行，未出現(xiàn)違反承諾情況。

控股股東 海亮金屬 關(guān)于減少和規(guī)范關(guān)聯(lián)交易的承諾： 1、本次權(quán)益變動(dòng)完成后，本公司將繼續(xù)嚴(yán)格按照《公司法》等法律法規(guī)以及上市公司《公司章程》的有關(guān)規(guī)定行使股東權(quán)利或者董事權(quán)利，在股東大會(huì)以及董事會(huì)對(duì)有關(guān)涉及本公司事項(xiàng)的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行表決時(shí)，履行回避表決的義務(wù)。 2、本次權(quán)益變動(dòng)完成后，本公司將盡量減少與上市公司之間的關(guān)聯(lián)交易。在進(jìn)行確有必要且無法規(guī)避的關(guān)聯(lián)交易時(shí)，保證按市場(chǎng)化原則和公允價(jià)格進(jìn)行公平操作，并按相關(guān)法律法規(guī)以及規(guī)范性文件的規(guī)定履行交易程序及信息披露義務(wù)。本公司和上市公司就相互間關(guān)聯(lián)事務(wù)及交易所做出的任何約定及安排，均不妨礙對(duì)方為其自身利益、在市場(chǎng)同等競(jìng)爭(zhēng)條件下與任何第三方進(jìn)行業(yè)務(wù)往來或交易?！?2010年10月作出，本承諾于2012年11月和2013年11月再次作出 長(zhǎng)期 正在履行，未出現(xiàn)違反承諾情況。

實(shí)際控制人 馮海良 保證上市公司獨(dú)立性的承諾： 1、保證上市公司人員獨(dú)立； 2、保證上市公司資產(chǎn)獨(dú)立完整； 3、保證上市公司的財(cái)務(wù)獨(dú)立； 4、保證上市公司機(jī)構(gòu)獨(dú)立； 5、保證上市公司業(yè)務(wù)獨(dú)立。 2012年11月作出，本承諾于2013年11月再次作出 長(zhǎng)期 正在履行，未出現(xiàn)違反承諾情況。

實(shí)際控制人 馮海良 關(guān)于避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的承諾： 1、除上市公司外，本人控股或?qū)嶋H控制的企業(yè)目前未從事與上市公司相同或類似的業(yè)務(wù)，未來亦不會(huì)從事與上市公司相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)。本人將對(duì)本人控股或?qū)嶋H控制的、除上市公司以外的其他企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督，并行使必要的權(quán)力，促使其遵守本承諾。本人控股或?qū)嶋H控制的其他企業(yè)將來不會(huì)以任何形式直接或間接地從事與上市公司相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)。 2、如上市公司認(rèn)定本人控股或?qū)嶋H控制的其他企業(yè)正在或?qū)⒁獜氖碌臉I(yè)務(wù)與上市公司存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，則本人將在上市公司提出異議后自行或要求相關(guān)企業(yè)及時(shí)轉(zhuǎn)讓或終止上述業(yè)務(wù)。如上市公司進(jìn)一步提出受讓請(qǐng)求，則本人將促使相關(guān)企業(yè)無條件按具有證券從業(yè)資格的中介機(jī)構(gòu)審計(jì)或評(píng)估后的公允價(jià)格將上述業(yè)務(wù)和資產(chǎn)優(yōu)先轉(zhuǎn)讓給上市公司。 2012年11月作出，本承諾于2013年11月再次作出 長(zhǎng)期 正在履行，未出現(xiàn)違反承諾情況。

3、本人保證嚴(yán)格遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)、交易所有關(guān)規(guī)章及上市公司章程等公司管理制度的規(guī)定，不利用對(duì)上市公司的實(shí)際控制地位謀取不當(dāng)利益，不損害上市公司和其他股東的合法權(quán)益。

實(shí)際控制人 馮海良 關(guān)于減少和規(guī)范關(guān)聯(lián)交易的承諾： 1、本人將要求海亮金屬嚴(yán)格按照《公司法》等法律法規(guī)以及上市公司章程的有關(guān)規(guī)定行使股東權(quán)利或者董事權(quán)利，在董事會(huì)或股東大會(huì)對(duì)涉及海亮金屬事項(xiàng)的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行表決時(shí)，履行回避表決的義務(wù)。 2、本人實(shí)際控制的其他企業(yè)將盡量減少與上市公司之間的關(guān)聯(lián)交易。在進(jìn)行確有必要且無法規(guī)避的關(guān)聯(lián)交易時(shí)，保證按市場(chǎng)化原則和公允價(jià)格進(jìn)行公平操作，并按相關(guān)法律法規(guī)以及規(guī)范性文件的規(guī)定履行交易程序及信息披露義務(wù)。本人實(shí)際控制的其他企業(yè)和上市公司就相互間關(guān)聯(lián)事務(wù)及交易所做出的任何約定及安排，均不妨礙對(duì)方為其自身利益、在市場(chǎng)同等競(jìng)爭(zhēng)條件下與任何第三方進(jìn)行業(yè)務(wù)往來或交易。 2012年11月作出，本承諾于2013年11月再次作出 長(zhǎng)期 正在履行，未出現(xiàn)違反承諾情況。

關(guān)聯(lián)方海亮集團(tuán)有限公司（下稱“海亮集團(tuán)”） 保證上市公司獨(dú)立性的承諾： 1、保證上市公司人員獨(dú)立； 2、保證上市公司資產(chǎn)獨(dú)立完整； 3、保證上市公司的財(cái)務(wù)獨(dú)立； 4、保證上市公司機(jī)構(gòu)獨(dú)立； 5、保證上市公司業(yè)務(wù)獨(dú)立。 2012年11月作出，本承諾于2013年11月再次作出 長(zhǎng)期 正在履行，未出現(xiàn)違反承諾情況。

關(guān)聯(lián)方 海亮集團(tuán) 關(guān)于避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的承諾： 1、本次權(quán)益變動(dòng)完成后，本公司將不從事與上市公司相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)。本公司將對(duì)其他控股、實(shí)際控制的企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督，并行使必要的權(quán)力，促使其遵守本承諾。本公司及其控股、實(shí)際控制的其他企業(yè)將來不會(huì)以任何形式直接或間接地從事與上市公司相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)。  2、如上市公司認(rèn)定本公司或其控股、實(shí)際控制的其他企業(yè)正在或?qū)⒁獜氖碌臉I(yè)務(wù)與上市公司存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，則本公司將在上市公司提出異議后自行或要求相關(guān)企業(yè)及時(shí)轉(zhuǎn)讓或終止上述業(yè)2012年11月作出，本承諾于2013年11月再次作出 長(zhǎng)期 正在履行，未出現(xiàn)違反承諾情況。

務(wù)。如上市公司進(jìn)一步提出受讓請(qǐng)求，則本公司應(yīng)無條件按具有證券從業(yè)資格的中介機(jī)構(gòu)審計(jì)或評(píng)估后的公允價(jià)格將上述業(yè)務(wù)和資產(chǎn)優(yōu)先轉(zhuǎn)讓給上市公司。 3、本公司保證嚴(yán)格遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)、交易所有關(guān)規(guī)章及上市公司章程等公司管理制度的規(guī)定，不利用對(duì)上市公司的控制地方謀取不當(dāng)利益，不損害上市公司和其他股東的合法權(quán)益。

關(guān)聯(lián)方 海亮集團(tuán) 關(guān)于減少和規(guī)范關(guān)聯(lián)交易的承諾： 1、本次權(quán)益變動(dòng)完成后，本公司將要求海亮金屬繼續(xù)嚴(yán)格按照《公司法》等法律法規(guī)以及上市公司《公司章程》的有關(guān)規(guī)定行使股東權(quán)利或者董事權(quán)利，在股東大會(huì)以及董事會(huì)對(duì)有關(guān)涉及本公司事項(xiàng)的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行表決時(shí)，履行回避表決的義務(wù)。 2、本次權(quán)益變動(dòng)完成后，本公司以及本公司控制的其他企業(yè)將盡量減少與上市公司之間的關(guān)聯(lián)交易。在進(jìn)行確有必要且無法規(guī)避的關(guān)聯(lián)交易時(shí)，保證按市場(chǎng)化原則和公允價(jià)格進(jìn)行公平操作，并按相關(guān)法律法規(guī)以及規(guī)范性文件的規(guī)定履行交易程序及信息披露義務(wù)。本公司以及本公司控制的其他企業(yè)和上市公司就相互間關(guān)聯(lián)事務(wù)及交易所做出的任何約定及安排，均不妨礙對(duì)方為其自身利益、在市場(chǎng)同等競(jìng)爭(zhēng)條件下與任何第三方進(jìn)行業(yè)務(wù)往來或交易。 2012年11月作出，本承諾于2013年11月再次作出 長(zhǎng)期 正在履行，未出現(xiàn)違反承諾情況。

本公司 1、當(dāng)年實(shí)現(xiàn)的歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為正數(shù)且當(dāng)年末累計(jì)可分配利潤(rùn)為正數(shù)時(shí)，公司可以采取現(xiàn)金、股票或現(xiàn)金與股票相結(jié)合方式分配股利 2、在滿足分配股利的條件且公司無重大投資計(jì)劃或重大現(xiàn)金支出等事項(xiàng)發(fā)生時(shí)，公司未來三年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于未來三年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的30%。 重大投資或重大現(xiàn)金支出是指公司未來十二個(gè)月內(nèi)擬對(duì)外投資、收購(gòu)資產(chǎn)或購(gòu)買設(shè)備累計(jì)支出超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)的合并報(bào)表凈資產(chǎn)的30%，且超過5,000萬元。 3、根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展的實(shí)際情況，公司可以采用股票股利方式進(jìn)行利潤(rùn)分配。 4、董事會(huì)可以根據(jù)公司的經(jīng)營(yíng)狀況提議進(jìn)行中期現(xiàn)金分紅。 2013年10月 長(zhǎng)期 相關(guān)分紅政策已納入《公司章程》的規(guī)定，目前公司尚存在未彌補(bǔ)虧損。當(dāng)公司具備現(xiàn)金分紅的能力和條件，公司將按相關(guān)規(guī)定履行承諾。

特此公告。

四川金頂（集團(tuán)）股份有限公司董事會(huì)

2014年2月13日

附件：四川金頂關(guān)于公司股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方以及公司承諾履行相關(guān)情況的公告